企业合规审查的范围（企业合规审查报告）

admin • 2022年8月21日 pm12:43 • 网络资讯 • 阅读 535

为推进企业合规改革试点工作有序开展，让企业了解合规政策，沿江人民检察院组织干警深入辖区涉案企业和小微企业为其送上丰富的法治大餐。

沿江院针对辖区企业多为小微型企业，经济抗压能力差，一味追求经济效益，存在偏离法治轨道发生违法犯罪的现象，制定了具有沿江地方特点的涉企合规审查“三要素”：

一是站在企业的角度，认真走访，了解企业实际生产经营状况，涉案人基本情况，主要是企业在当地的口碑信誉，纳税情况等；

二是根据案件实际办理情况，为企业量身定制合规方案、计划，给企业找出合规路径，特别是帮助企业完善相关制度、组织企业员工培训、解答法律疑惑。

三是强化“刑行衔接”，对适用涉案企业合规不起诉的案件，移送有关行政机关处理；对办案中发现的企业管理漏洞，制发检察建议，促进完善企业治理结构；对发现的市场监管缺陷、隐性壁垒、政策差异等，及时向监管单位、行政执法部门提出监督治理建议，真正达到诉源治理的成效。

为有效检验“三要素”是否具有可复制、可推广的作用，沿江院在办理一起小微企业合规案件中进行了适用。办案检察官为该企业量身定制合规方案，列出企业问题清单，到企业实地走访调查，赠送法律和管理类书籍，与企业一起研究相关管理制度，人员培训计划，同堂观看了企业合规宣传片，发放了企业合规宣传册，为企业讲授全国企业合规试点工作典型案例。通过讲解，企业的负责人、相关管理人员对企业合规审查有了初步了解，准确知道了企业本身存在的问题，在今后管理中如何弥补、整改及守法经营。

沿江院本着司法办案既要抓前端、治已病，也要抓末端、治未病的理念，延伸监督职能，推进诉源治理成效，实现检察服务+企业合规的有效衔接，努力实现从个案合规到行业合规的转变，真正达到张军检察长提出的“防止不当办一个案件，垮掉一个企业的直接目的；通过办好每一个案件，积极营造法治化营商环境，促进企业规范发展的更高目标”。

来源：沿江检察

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企业合规审查的范围（企业合规审查报告）

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